当社は「金融商品取引法」に基づき、苦情処理措置および紛争解決措置を以下の体制で実施しています。

当社の苦情処理措置について

当社は、「苦情・紛争処理規程」を定め、お客様等からの苦情等のお申し出に対して、真摯かつ迅速に対応できる体制を整備し、お客様のご理解をいただくよう努めています。

(1)苦情解決に向けての標準的な流れは次のとおりです。

(2)お客様からの苦情等の受付

(3)社内担当者からの事情聴取と解決案の検討

(4)解決案のご提示・解決

当社は、上記により苦情の解決を図るほかに、次の団体を通じて苦情の解決を図ることとしています。この団体は、当社が加入している一般社団法人日本投資顧問業協会から苦情の解決についての業務を受託しており、お客様からの苦情を受け付けています。この団体をご利用になる場合には、次の連絡先までお申し出下さい。

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(FINMAC)
住所：〒103-0025
東京都中央区日本橋茅場町二丁目1番1号 第二証券会館
電話番号：0120-64-5005(フリーダイヤル)
営業時間：月～金 9:00～17:00 [祝祭日等を除く]

同センターが行う苦情解決の流れ

(1)お客様からの苦情等の申立

(2)会員業者への苦情の取次ぎ

(3)お客様と会員業者との話合いと解決

当社の紛争解決措置

当社は、上記の特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センターが行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。同センターは、当社が加入している一般社団法人日本投資顧問業協会からあっせんについての業務を受託しており、あっせん委員によりあっせん手続きが行なわれます。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先までお申し出下さい。

同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会ください。

あっせん手続の標準的な流れ

(1)お客様からのあっせん申立書の提出

(2)あっせん申立書の受理とあっせん委員の選任

(3)お客様からのあっせん申立金の納入

(4)あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取

(5)あっせん案の提示、受諾

当社の苦情等のお申し出先は、下記のとおりです。

日本投資助言株式会社 コンプライアンス部
電話番号：03-6555-3701
営業時間：月~金 10:00〜17:00[祝祭日等を除く]

以上